证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★★）（1）证券公司合并、分立：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，3个月内给出批准与否的书面决定。（2）证券公司停业、解散或者破产：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，30个工作日内给出批准与否的书面决定
证券公司组织机构的规定（★★）（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（2）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控
证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★★）（1）证券公司合并、分立：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，3个月内给出批准与否的书面决定。（2）证券公司停业、解散或者破产：国务院证券监督
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定（★★）（1）严格审查：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开
证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施：(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2) 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关
证券公司风险处置措施：行政重组（2023变动）概念行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，整改措施具体且有可行的重组计划的证券公司，国务院证券监督管理机构可以
证券公司风险处置措施：行政托管模式操作先托管，再撤销/关闭监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。先撤销/关闭，再托管监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有
证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施：(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;(2) 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关
证券公司风险处置措施：行政接管（2023变动）概念国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司
证券公司不定期报送：不定期报送（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司的股东、实际控制人；（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交
证券公司定期报送：定期报送年度、月度报告的内容年报：每会计年度结束4个月内；月报：每月结束之日7个工作日。年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应
证券公司信息报送的主要内容和要求（★）定期报送年度、月度报告的内容年报：每会计年度结束4个月内；月报：每月结束之日7个工作日。年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定
证券公司客户资产不得动用的例外情形动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。动用客户
证券公司风险处置措施：破产清算和重整（2023变动+新增）1、破产申请（1）证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理
证券公司风险处置措施：撤销证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清
证券公司风险处置措施：行政清理（2023变动+新增）行政清理国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行
120题。2024年证券从业考试每个科目皆为120题，还不清楚证券考试题序题量的考生，感觉一起来看看吧，希望对你有帮助哦！证券从业水平评价测试考试科目题型顺序是单选题、多选题、判断题、综合题。题量皆为
2024年证券从业考试学习资料免费下载哪里有？各位正在备考证券从业考试的考生请看过来，233网校为大家整理了证券资料包合集，应有尽有，总有一款是你需要的！各类证券从业知识点，供大家参考，为大家节省翻阅
2024年证券从业考试科目分别是金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，从业两科合格之后，可以报考证券专项，各位考生可以根据工作方向选择报考证券分析师、证券投资顾问、保荐代表人。插入模块2024年证券
两科。2024年证券从业考两科，从业两科分别是金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，从业两科合格之后，可以报考证券专项，各位考生可以根据工作方向选择报考证券分析师、证券投资顾问、保荐代表人。插入模块
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2024年证券从业资格考试地点根据每次考试类别的不同，一般会有36个城市或者41个城市。具体城市考点参考每期的考试公告内容，协会发布的考点一般是专场、预约为36个城市，统考为41个城市。专场、预约测试
可以异地报考。一般来说，考生可就近选择考试城市。证券测试(考试)具体报名时间、测试(考试)时间、测试(考试)科目、准考证打印时间和测试(考试)地点以当期公告为准，请提前做好规划。如有调整协会将及时在网
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1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
1、证券法适用范围（★★）（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；（3）资产支持证券、资产管理产品发行、
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
公开发行证券的有关规定（★★★）（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为
禁止的交易行为（★★★）禁止内幕交易、禁止操纵证券市场行为、禁止虚假陈述或信息误导行为、禁止损害客户利益的行为等。（1）禁止内幕交易本知识点为法规规定，内容较多，大家可以去课程听老师梳理。内幕信息知情
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禁止的交易行为（★★★）禁止内幕交易、禁止操纵证券市场行为、禁止虚假陈述或信息误导行为、禁止损害客户利益的行为等。（1）禁止内幕交易本知识点为法规规定，内容较多，大家可以去课程听老师梳理。内幕信息知情
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（★★）（1）证券承销业务的种类证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：证券公司将发行人的证券按照
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（★★）（1）证券承销业务的种类证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：证券公司将发行人的证券按照
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（★★）（1）证券承销业务的种类证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：证券公司将发行人的证券按照
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（★★）（1）证券承销业务的种类证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：证券公司将发行人的证券按照
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容（★★）（1）证券承销业务的种类证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：证券公司将发行人的证券按照
证券交易的条件及方式（★★★）（1）条件：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。（2）方式：公开发行的证券：在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交
证券交易的条件及方式（★★★）（1）条件：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。（2）方式：公开发行的证券：在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交
证券交易的条件及方式（★★★）（1）条件：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。（2）方式：公开发行的证券：在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交
证券交易的条件及方式（★★★）（1）条件：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。（2）方式：公开发行的证券：在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交
证券交易的条件及方式（★★★）（1）条件：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。（2）方式：公开发行的证券：在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交
证券上市的条件和终止上市交易的情形（★★★）（1）证券上市的条件①向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。②符合证券交易所上市规则规定的上市条件。（2）终止上市交易的情形
证券上市的条件和终止上市交易的情形（★★★）（1）证券上市的条件①向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。②符合证券交易所上市规则规定的上市条件。（2）终止上市交易的情形
证券上市的条件和终止上市交易的情形（★★★）（1）证券上市的条件①向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。②符合证券交易所上市规则规定的上市条件。（2）终止上市交易的情形
证券上市的条件和终止上市交易的情形（★★★）（1）证券上市的条件①向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。②符合证券交易所上市规则规定的上市条件。（2）终止上市交易的情形
禁止操纵证券市场行为①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易；④不
禁止操纵证券市场行为①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易；④不
禁止操纵证券市场行为①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易；④不
禁止操纵证券市场行为①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易；④不
禁止操纵证券市场行为①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易；④不
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券交易所（★★）（1）组织架构：设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。（2）进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（3）风险基金制度：证券交易所应
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
证券登记结算机构（★★）设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；
233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】2023年证券从业《金融市场基础知识
233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】2023年证券从业《证券市场基本法律
2024年证券一般业务水平评价测试题型题量表已整理好，证券从业水平评价测试考试科目题型顺序是单选题、多选题、判断题、综合题。题量皆为120题每科，总分100分，单选题是0.5分每题，多选、判断、综合三
2024年证券一般业务水平评价测试合格分数：60分。证券从业考试满分100分，只要你达到60分及以上就视为合格。不按照题量比例划分，请考生勿混淆！证券一般业务水平评价测试包含金融市场基础知识、证券市场
233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】2023年证券从业《金融市场基础知识
233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】2023年证券从业《证券市场基本法律
证券市场各层级的主要法规层级主要法规法律由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》。行政
证券市场各层级的主要法规层级主要法规法律由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》。行政
证券市场各层级的主要法规层级主要法规法律由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》。行政
证券市场法律法规体系的主要层级层级主要法规法律由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》
证券市场法律法规体系的主要层级层级主要法规法律由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。《证券法》《公司法》《刑法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《民法典》《反洗钱法》
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