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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有( )。
A. 金融机构可以进行自营交易，扩大利润来源
B. 金融衍生工具业务能带来手续费收入
C. 金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
D. 逃避监管
金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：
①在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入;
②金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。
合格境外机构投资者经批准可以投资( )。
A. 在证券交易所交易或转让的股票
B. 在全国中小企业股份转让系统转让的股票等证券
C. 公募证券投资基金
D. 在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约
按照《关于实施(合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法)有关问题的规定》，合格境外投资者可以投资于下列金融工具：(1)在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券。(2)在全国中小企业股份转让系统转让的股票等证券。(3)中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品。(4)公募证券投资基金。(5)在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约。(6)中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约。(7)在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权。(8)国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品。(9)中国证监会允许的其他金融工具。
一般来说，商业银行发行金融债券应具备( )。
A. 核心资本充足率不低于4%
B. 最近3年连续盈利
C. 贷款损失准备计提充足
D. 最近1年没有重大违法违规行为
商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
