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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括( )。
A. 管理费
B. 赎回费
C. 申购费
D. 托管费
基金运作过程中涉及的费用可分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费、信息披露费等。这些费用由基金资产承担。
下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。
A. 修改公司章程
B. 增加或减少注册资本的决议
C. 对发行公司债券作出决议
D. 公司合并、分立
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。故C不符合题意。
但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故A、B、D符合题意。
证券投资者保护基金的来源有( )。
A. 国内外机构、组织及个人的捐赠
B. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
C. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
D. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
证券投资者保护基金的来源有：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%一5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“基金公司”)根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准。并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。
