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关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是()。

来源:233网校 2023-07-06 10:46:07

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是()。

Ⅰ.经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字

Ⅱ.代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权

Ⅲ.应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定

Ⅳ.应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

考试科目:基金法律法规、职业道德与业务规范

参考答案:C
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】基金销售业务内控要求包括:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
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