关于基金管理人合规管理中的“规”,包括 ()。
Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规
Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例
Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考试科目:基金法律法规、职业道德与业务规范
参考答案:B
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】合规管理应遵循的规则包括:(1)立法机关和证监会发布的基本法律规则(Ⅰ项属于);(2)基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等(Ⅱ项属于);(3)公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德(Ⅳ项属于)。Ⅲ项不符合题意,基金行业开展业务过程中形成的行业惯例不属于合规管理应遵循的规则。