2018-10-15来自 清**地
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《基金法律法规》考前习题精选(10月15日)
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1.下列对于场内货币基金的说法中,错误的是()。
A.申赎型场内货币市场基金的计息规则是“算头不算尾”
B.交易型场内货币市场基金买卖的计息规则是“算头不算尾”
C.交易型场内货币市场基金申赎的计息规则是“算尾不算头”
D.交易兼申赎型场内货币市场基金的计息规则是“算头不算尾”
2.基金管理人内部控制有下列总体目标()。
Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅳ.提高证券市场运行效率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列说法正确的是()。
Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标
Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则
Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。
A.内部信息
B.内部人信息
C.重要非公开信息
D.以上都是
5.基金上市交易公告书主要披露下列事项()。
Ⅰ.基金募集情况与上市交易安排
Ⅱ.持有人户数
Ⅲ.持有人结构及前10名持有人
Ⅳ.基金财务状况
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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小**足 2019-09-21 24楼
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