2018-09-14来自 清**地
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《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题练习(9.14)
每天5题,练一练吧!加油!
1、董事会应当履行的合规职责不包括( )。
A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
2、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A. 合规与风险控制部
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会
3、基金反映的是一种( )关系。
A. 所有权
B. 债券债务
C. 信托
D. 委托代理
4、下列关于资产管理的说法中,错误的是( )。
A. 受托资产主要是货币等金融资产
B. 资产委托方根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务
C. 能够帮助机构管理者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
D. 资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
5、( )会导致ETF总份额的减少,( )会导致ETF总份额的扩大。
A. 折价套利;溢价套利
B. 溢价套利;折价套利
C. 风险套利;无风险套利
D. 无风险套利;风险套利
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233网校校友 2018-10-06 68楼
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