2018-04-19来自 清**地
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《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题及答案(4月19日)
(评论下方回复你的答案,如:ABDCA,即可见标准答案)
1.基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
A.适用性原则
B.独立性原则
C.有效性原则
D.相互制约原则
2.关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
3.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。
A.严格授权控制
B.严格控制基金财产的财务风险
C.建立完善的信息披露制度
D.信息与沟通以及行为监控
4.规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的( )要求。
A.会计系统控制B.风险控制C.信息披露控制D.投资管理业务控制
5.在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
答案及解析
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233网校校友 2018-08-20 264楼
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