金融资产与资产管理

掌握度： (理解)

资产管理的本质

掌握度： (理解)

资产管理行业

掌握度： (理解)

行业概况

掌握度： (了解)

各类资产管理业务简介

掌握度： (理解)

我国资产管理行业需要关注的问题

掌握度： (了解)

促进资产管理业务规范健康发展

掌握度： (了解)

投资基金的定义

掌握度： (掌握)

投资基金的主要类别

掌握度： (掌握)

证券投资基金概念

掌握度： (了解)

证券投资基金的特点

掌握度： (掌握)

证券投资基金与其他金融工具的比较

掌握度： (理解)

证券投资基金的运作

掌握度： (了解)

证券投资基金的参与主体和运作关系

掌握度： (理解)

契约型基金与公司型基金

掌握度： (理解)

封闭式基金与开放式基金

掌握度： (理解)

证券投资基金的起源与早期发展

掌握度： (了解)

证券投资基金在美国及全球的普及性发展

掌握度： (了解)

全球基金业发展的趋势与特点

掌握度： (了解)

我国证券投资基金发展的五个阶段

掌握度： (了解)

每个阶段的特点和标志产品

掌握度： (了解)

有利于证券市场的稳定和健康发展

掌握度： (理解)

完善金融体系和社会保障体系

掌握度： (了解)

推动责任投资，实现可持续发展

掌握度： (了解)

证券投资基金的分类标准及介绍

掌握度： (掌握)

证券投资基金分类的实践

掌握度： (了解)

证券投资基金分类的意义

掌握度： (了解)

股票基金的类型

掌握度： (掌握)

股票基金与股票的区别

掌握度： (了解)

股票基金在投资组合中的作用

掌握度： (了解)

债券基金与债券的区别

掌握度： (了解)

债券基金在投资组合中的作用

掌握度： (了解)

货币市场基金在投资组合中的作用与功能

掌握度： (了解)

货币市场基金的投资对象与货币市场工具

掌握度： (了解)

货币市场基金的产生发展

掌握度： (了解)

混合基金的类型

掌握度： (掌握)

避险策略基金的前身

掌握度： (理解)

避险策略基金的分析

掌握度： (了解)

避险策略基金的投资策略

掌握度： (了解)

ETF的特点

掌握度： (理解)

ETF与LOF的区别

掌握度： (了解)

ETF联接基金

掌握度： (了解)

ETF的套利交易

掌握度： (了解)

ETF的类型

掌握度： (了解)

QDII基金的概述

掌握度： (理解)

QDII基金的投资对象

掌握度： (了解)

分级基金的特点

掌握度： (理解)

分级基金的基本概念

掌握度： (了解)

分级基金的分类和规范

掌握度： (了解)

基金中基金的概念与特点

掌握度： (理解)

基金中基金的运作规范、类型

掌握度： (了解)

基金中基金在海外的起源与发展现状

掌握度： (了解)

基金监管的概念和特征

掌握度： (掌握)

基金监管体系

掌握度： (掌握)

基金监管的基本原则

掌握度： (掌握)

基金监管的目标

掌握度： (掌握)

证券市场的自律管理者：证券交易所

掌握度： (掌握)

基金行业自律组织：基金业协会

掌握度： (掌握)

政府基金监管机构：中国证监会

掌握度： (掌握)

对基金管理人的监管

掌握度： (掌握)

对基金托管人的监管

掌握度： (掌握)

对基金服务机构的监管

掌握度： (掌握)

对公募基金销售活动的监管

掌握度： (掌握)

对基金公开募集的监管

掌握度： (掌握)

对公开募集基金信息披露的监管

掌握度： (掌握)

基金份额持有人及基金份额持有人大会

掌握度： (掌握)

非公开募集基金的基金管理人的登记

掌握度： (掌握)

对非公开募集基金募集行为的监管

掌握度： (掌握)

对非公开募集基金运作的监管

掌握度： (掌握)

职业道德

掌握度： (理解)

道德

掌握度： (理解)

基金职业道德规范概述

掌握度： (了解)

守法合规

掌握度： (掌握)

诚实守信

掌握度： (掌握)

专业审慎

掌握度： (掌握)

客户至上

掌握度： (掌握)

忠诚尽责

掌握度： (掌握)

保守秘密

掌握度： (掌握)

基金职业道德教育

掌握度： (理解)

基金职业道德修养

掌握度： (理解)

基金募集的程序

掌握度： (掌握)

QDII基金份额的认购

掌握度： (掌握)

ETF份额的认购

掌握度： (掌握)

封闭式基金的认购

掌握度： (掌握)

开放式基金的认购

掌握度： (理解)

分级基金份额的认购

掌握度： (了解)

封闭式基金的上市与交易

掌握度： (理解)

ETF的上市交易与申购、赎回

掌握度： (理解)

LOF的上市交易、申购与赎回

掌握度： (理解)

QDII基金的申购和赎回

掌握度： (理解)

开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理

掌握度： (掌握)

分级基金份额的上市交易及申购、赎回

掌握度： (了解)

开放式基金份额登记的概念

掌握度： (理解)

基金份额登记流程

掌握度： (掌握)

我国开放式基金注册登记机构及其职责

掌握度： (掌握)

申购和赎回的资金结算

掌握度： (了解)

基金信息披露的含义与作用

掌握度： (掌握)

基金信息披露的禁止行为

掌握度： (掌握)

XBRL在基金信息披露中的应用

掌握度： (了解)

基金信息披露的原则和制度体系

掌握度： (掌握)

基金信息披露的内容

掌握度： (掌握)

基金份额持有人的信息披露义务

掌握度： (了解)

基金管理人的信息披露义务

掌握度： (理解)

基金合同

掌握度： (理解)

基金招募说明书

掌握度： (理解)

基金托管协议

掌握度： (理解)

基金净值公告

掌握度： (掌握)

基金定期公告

掌握度： (理解)

基金上市交易公告书

掌握度： (理解)

基金临时信息披露

掌握度： (理解)

QDII基金的信息披露

掌握度： (理解)

ETF的信息披露

掌握度： (理解)

基金客户释义及投资人类型

掌握度： (了解)

基金持有人构成现状及发展趋势

掌握度： (了解)

产品目标客户选择策略

掌握度： (了解)

基金销售机构的主要类型

掌握度： (掌握)

基金销售机构的现状及发展趋势

掌握度： (了解)

基金销售机构准入条件

掌握度： (掌握)

基金销售机构的职责规范

掌握度： (掌握)

销售方式

掌握度： (了解)

销售策略

掌握度： (了解)

销售理论

掌握度： (了解)

基金销售机构人员的资格管理

掌握度： (理解)

基金销售机构人员行为规范

掌握度： (掌握)

基金销售机构人员管理和培训

掌握度： (理解)

宣传推介材料的范围和审批报备流程

掌握度： (理解)

宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

掌握度： (掌握)

宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

掌握度： (理解)

货币市场基金宣传推介的规定

掌握度： (理解)

宣传推介材料违规情形和监管处罚

掌握度： (了解)

风险提示函的必备内容

掌握度： (了解)

基金销售费用具体规范

掌握度： (掌握)

基金销售费用原则性规范

掌握度： (掌握)

基金销售适用性的指导原则和管理制度

掌握度： (掌握)

基金销售渠道审慎调查

掌握度： (理解)

基金投资人风险承受能力调查和评价

掌握度： (掌握)

普通投资者和专业投资者

掌握度： (掌握)

投资者与基金产品或者服务的风险匹配

掌握度： (了解)

基金产品或者服务风险评价

掌握度： (掌握)

基金销售业务信息管理

掌握度： (了解)

基金客户信息的内容与保管要求

掌握度： (了解)

一般规定

掌握度： (掌握)

合格投资者

掌握度： (掌握)

签署合同

掌握度： (了解)

基金客户服务的原则

掌握度： (了解)

基金客户服务的意义

掌握度： (了解)

基金客户服务的步骤

掌握度： (了解)

基金客户投诉处理

掌握度： (理解)

基金客户个性化服务

掌握度： (理解)

基金客户档案管理与保密

掌握度： (理解)

基金客户服务内容和规范

掌握度： (理解)

基金客户服务提供方式

掌握度： (理解)

基金投资咨询与互动交流

掌握度： (理解)

投资者保护工作的概念和意义

掌握度： (了解)

投资者教育的基本原则和内容

掌握度： (理解)

投资者教育工作的形式

掌握度： (理解)

法规要求

掌握度： (掌握)

相关方的权利与义务

掌握度： (理解)

机构设置原则

掌握度： (了解)

具体机构设置

掌握度： (掌握)

风险管理的目标和原则

掌握度： (掌握)

组织架构和职能

掌握度： (掌握)

风险分类和管理程序

掌握度： (掌握)

内部控制的基本概念及其含义

掌握度： (掌握)

加强基金管理人内部控制的重要性

掌握度： (掌握)

内部控制的三目标

掌握度： (掌握)

内部控制的五原则

掌握度： (掌握)

内部控制的基本要素

掌握度： (掌握)

内部控制机制的含义

掌握度： (掌握)

内部控制大纲

掌握度： (理解)

部门规章

掌握度： (理解)

基本管理制度

掌握度： (理解)

内部控制制度概述

掌握度： (理解)

投资管理业务控制

掌握度： (理解)

信息披露控制

掌握度： (理解)

会计系统控制

掌握度： (理解)

监察稽核控制

掌握度： (理解)

信息技术系统控制

掌握度： (理解)

销售业务控制

掌握度： (理解)

合规管理的含义

掌握度： (掌握)

合规管理的基本原则

掌握度： (掌握)

合规管理的目标

掌握度： (理解)

合规管理的意义

掌握度： (了解)

合规管理部门的设置及其责任

掌握度： (了解)

督察长的合规责任

掌握度： (理解)

监事会的合规责任

掌握度： (理解)

董事会的合规责任

掌握度： (理解)

业务部门的合规责任

掌握度： (理解)

管理层的合规责任

掌握度： (理解)

合规管理活动概述

掌握度： (掌握)

合规文化

掌握度： (掌握)

合规审核

掌握度： (掌握)

合规政策

掌握度： (掌握)

合规检查

掌握度： (掌握)

合规培训

掌握度： (掌握)

信息披露合规性风险

掌握度： (理解)

反洗钱合规性风险

掌握度： (理解)

合规风险及其种类

掌握度： (理解)

投资合规性风险

掌握度： (理解)