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期货市场法律法规跟学笔记:期货市场法律法规体系

作者:233网校-eleven 2023-09-22 10:16:00
导读:本书在论述期货市场法律法规体系时,主要是指狭义上的法律,具体包括作为市场运行和规制基础的《民法典》《公司法》和《刑法》等,主要为识记内容,考生做简单了解即可。

概述
组成

1.法律层面:作为市场运行基础的《民法典》《公司法》等民商事法律和《刑法》相关规定;

2.行政法规层面:国务院制定的《条例》居于期货市场法律法规体系的核心,在《期货法》出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能;

3.部门规章和规范性文件层面:中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场客户开户管理规定》《期货投资者保障基金管理办法》《期货公司首席风险官管理规定(试行)》等,这些规章、规范性文件构成了期货市场法律法规体系的主体;

4.管理规定和业务规则层面:由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则,进一步细化和补充了相关法律规定,促进了整个期货市场的规范化运行。

逻辑结构


期货市场与《民法典》《公司法》《刑法》
民法典
1.奠定了期货市场的基本原则(保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗);

2.界定了各类市场主体的法律属性;

3.促进了期货交易更趋便利和安全;

4.侵权责任规定有利于强化投资者保护。

公司法

1.期货公司等期货经营机构须符合《公司法》要求;

2.公司制期货交易场所须符合《公司法》要求;

刑法

罪刑法定、适用刑法人人平等、罪责刑相适应。

《期货交易管理条例》的主要内容

现行《条例》共分为八章。

第一章总则。

第二章期货交易所。

第三章期货公司。

第四章期货交易基本规则。

第五章期货业协会。

第六章监督管理。

第七章法律责任。

第八章附则。

部门规章

《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》、《期货从业人员管理办法》

规范性文件

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

《期货市场客户开户管理规定》

自律管理规定

《期货从业人员执业行为准则》

《中国期货业协会纪律惩戒程序》

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期货经典真题

【例题1】《民法典》确立的基本原则包括()

A. 保护合法权益

B. 平等

C. 自愿

D. 诚信

参考答案:A,B,C,D

参考解析:《民法典》确立了保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗等基本原则。

1、确定产品成本计算方法的主要因素有(  )。

A.成本计算对象

B.成本计算期

C.生产费用在完工产品与在产品之间的分配

D.生产经营地点

【例题2】()是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制定的规范性文件,对法律和行政法规的具体化,也是我国重要的法律渊源。

A. 部门规章

B. 规范性文件

C. 行政法规

D. 法律

参考答案:A

参考解析:部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制定的规范性文件,对法律和行政法规的具体化,也是我国重要的法律渊源。

【例题3】期货市场法律法规体系的核心是()。

A. 期货交易管理条例

B. 期货交易所管理办法

C. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法

D. 期货公司监督管理办法

参考答案:A

参考解析:国务院制定的《条例》居于期货市场法律法 规体系的核心,在《期货法》出台前实际上承担了期 货市场"基本法"的功能。

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