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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:申请注册基金销售业务条件

来源:233网校 2023-07-17 00:00:37

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:申请注册基金销售业务资格应具备的条件

申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

1、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

2、财务状况良好,运作规范稳定;

3、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

4、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

5、制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;6、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

7、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

8、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

9、中国证监会规定的其他条件。

真题回顾

关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。

A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

C.有安全、高效的办理基金发售、申购、赎回等业务的技术设施

D.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度

参考答案:A
参考解析:申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:1、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;2、财务状况良好,运作规范稳定;3、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(B选项正确);4、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施(C选项正确),且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;5、制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;6、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;7、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度(D选项正确),符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;8、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;9、中国证监会规定的其他条件。

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