2018年3月17日基金从业《证券投资基金基础知识》真题仅供参考，来源于考友分析。考试采用计算机闭卷的考试方式，存在多套试卷。基金法律法规真题考点解析>>
1.Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的()
A.整体收益
B.超额收益
C.绝对收益
D.相对收益额
答案：B
2.下列关于固定利率债券的表述中,错误的是
A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金
B.固定利率债券有固定面值
C.固定利率债券有固定到期
D.固定利率债券有固定票面利率
答案:A
3.投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()
Ⅰ.风险厌恶程度
Ⅱ.资产负债状况
Ⅲ.现金流入情况
Ⅳ.投资期限
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
4.年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回.回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()
A.转换条款行使
B.赎回条款行使
C.债券价值上涨
D.回售条款行使
答案:D
5.基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()
A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率
B.般股票型指数基金相比,该类型基金对基金经理的管理能力要求更高
C.与一般股票型指数基金相比,该类型基金的跟踪误差更大
D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金
答案:D
6.当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于
熨平”经济周期波动是()
A.扩张性财政政策.扩张性货币政策
B.紧缩性财政政策.紧缩性货币政策
C.扩张性财政政策.紧缩性货币政策
D.缩性财政政策.扩张性货币政策
答案:B
7.关于公司资产负债表，以下表述表述正确的是()
A.如果总负债小于所有者权益,说明公司资不抵债
B.利润表是资产负债表的重要组成部分
C.总资产越大的公司,盈利能力越强
D.负债项可以说明企业的资金来源和负债情况
答案：D
8.根据资本市场理论,以下说法错误的是()
A.所有投资者的最优资产组合是相同的
B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合
C.所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合
D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合
答案:A
9.对基金估值结果负有复核责任的是()
A.基金管理人
B.律师事务所
C.会计事务所
D.基金托管人
答案:D
10.在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为()
A.风险价值
B.预期损失
C.最大回撤
D.下行标准差
答案:B
11.在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()
A.大额可转让定期存单
B.短期融资券
C.银行承兑汇票
D.中期票据
答案:A
12.以下指标中不能反映股票基金风险的是()
A.久期
B.标准差
C.持股集中度
D.贝塔系数
答案：A
13.资本资产定价模型(CAPM)是希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小。关于贝塔,以下标书正确的是()
A.贝塔值不能小于0
B.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益率变动的敏感度
C.塔值越大,预期收益率越低
D.市场组合的贝塔值为0
答案：B
14.关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是()
A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡
B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发
C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合
D.的反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成
答案:C
15.可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为()
A.期末基金资产
B.期末基金份额净值
C.期初基金资产
D.期末基金份额
答案:B
16.下列关于大宗商品的说法中,错误的是()
A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系
B.大宗商品可以设计为期货.期权,作为金融工具来交易
C.大宗商品价格变动大,供需量大,商品经营者需要利用期货交易等来规避价格风险和锁定成本
D.大宗商品期货在交易所交易,逐日盯市,一般进行实物交割
答案：D
17.对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()
A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
B.采取该股票的最近交易市价估值
C.按该股票的成本价估值
D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格
答案：B
18.哪个选项不是债券基金主要的投资风险()
A.债券到期风险
B.提前赎回风
C.利率风险
D.信用
答案:A
9.某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0.6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1.5元。假设某基金投资者持有A基金10000份,选择红利再投资方式。以下结论中错误的是()
A.除息后该投资者持有10400份A基金
B.除息前后该投资者的利益没有受到影响
C.该投资者由于持有A基金可获得的利润分配金额为600元
D.除息前该投资者持有15000元A基金资产
答案:A
20.哪种策略属于股票投资组合的构建策略()
A.债券指数化策
B.买入并持有策略
C.利率预期策略
D.而下的策略
答案:D
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